浙商证券再次被监管部门点名批评，其主要原因是核心业务人员的经验不足，合规管理方面存在短板。这个消息是由王胜宇报道的，由刘鹏编辑整理。仅仅过去不到两个月，浙江证监局给浙商证券下了一个责令改正的行政监管措施。在3月13日公布的公告中，浙江证监局指出浙商证券存在多个问题。其中最明显的问题包括个别核心业务岗位人员缺少两年托管业务经验，办公场所未能独立设立，基金投资监督标准和流程不够完善，对托管部门从业人员和基金管理的管理也不到位。此外，该公司对其资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理同样存在漏洞。根据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，浙江证监局要求浙商证券进行整改并提交报告。这个事件给该公司敲响了警钟。 其实这次监管措施并不是第一次了。就在去年1月23日，浙江证监局给浙商证券杭州分公司下达过警示函。当时杭州分公司在展业中存在一些问题：对投资者交易合规审核把关不严，还有账户实名制管理不到位。王胜宇认为这次事件引发人们对于合规问题的关注，浙江证监局还把相关管理人员林长富、应文敏也列为被出具警示函的对象。 根据王胜宇的文章内容，即使在这次被监管部门点名之后，浙商证券依旧在努力提升其内部合规风控能力。在2025年半年报中，该公司声称在首席风险官以及合规总监的领导下，他们在强化公司内部队伍建设上取得了显著进展。王胜宇特别提到，尽管有这些努力但浙商证券的官网上关于执业行为规定已经有将近7年没有更新了。 原定于2019年发布的信息已经成为了历史素材。看来这些年来官网上的内容还没有及时更新。这给人一种印象就是该公司可能没有给予足够的重视来改进其内部机制和流程控制体系。 尽管如此 王胜宇指出这次事件对于整个行业也是一个重要警示：任何一家机构都必须认真对待监管要求并及时整改问题才能确保自身可持续发展。