某证券公司因为投资顾问业务上留痕不充分这个问题，被罚了。广发证券浙江分公司有次业务推广和服务提供时留痕不够充分，监管部门给他们发了警示函。按照规定，证券公司在推广、签订协议、提供服务、回访客户这些环节都要把痕迹留下，而且给客户提供建议的时间、内容和方式都要记录下来。然而，有些证券公司在实际操作中还是会出现留痕不充分的情况。这样做不仅违反了规定，还说明有些从业人员合规意识薄弱，还有就是机构内部管理体系执行有漏洞。证券公司在推广和服务的时候一定要严格执行留痕要求，保证每个环节都有足够完整的记录。如果留痕缺失的话，机构和从业人员就没法证明自己已经履行了风险告知和适当性管理义务，可能会引发客户争议甚至要赔偿。另外，留痕不完整还会导致操作风险积累起来，给从业人员搞误导性宣传、违规承诺收益提供机会。所以各证券经营机构要吸取教训，重视留痕管理工作，完善内部机制。