话说2018年4月到2019年10月，中国证券业协会还没给国新证券南昌绿茵路营业部那些做证券投资顾问的员工发正式工作证，可他们早就开始给客户做顾问服务了。这事儿让人看出来，这家营业部在合规管理上确实漏洞百出。还有更离谱的，从2018年4月一直拖到了2022年12月，他们那儿的人私下里接客户的委托去买股票、基金，完全不管证券法不准违规接受全权委托的规定。 江西证监局这次把矛头对准了这家国新证券南昌绿茵路营业部，直接给他们下了警示函。这是因为监管检查时发现他们在内部管理和员工行为管控上简直是一塌糊涂，根本没把法定义务当回事儿。中国证券监督管理委员会江西监管局就在南昌查的这家事儿，给出的调查结果显示，问题主要集中在两个方面，而且时间跨度特别长。这主要是因为营业部平时对从业人员的监管不够严，导致违规活动持续了好几年。 针对查实的这些事实，江西证监局根据相关规定对国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部采取了出具警示函的行政监管措施。并且，这些信息都被记入了证券期货市场诚信档案里。这就好比给这家营业部贴上了一个信用标签，以后要是想展业或者评什么先进，估计就没那么顺利了。 这次监管行动发生在我国资本市场深化改革的大背景下，体现了监管部门坚持“穿透式”监管、维护市场公平公正的决心。市场各方都得重新审视一下基层营业网点的合规文化建设到底怎么样了。证券公司光靠总部制定好制度是不行的，必须得确保这些规矩在各个分支机构都能落实到位。 国新证券南昌绿茵路营业部收到这份警示函，给所有市场参与机构提了个醒：合规经营绝对是条红线，谁要是对内部管控松懈了或者不作为，那肯定要被监管部门严肃问责。对于证券公司来说，“合规创造价值”的理念不能只是说说而已，必须真正落到实处，构建起覆盖全员、全流程的风控体系才行。只有这样才能保证投资者的利益不受损，资本市场也能更健康地发展下去。