证监会:“吹哨人”奖励制度升级

中国证券监督管理委员会在1月9日把《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》公布了出来,马上就开始实行。这个新规最大的亮点就是把最高奖励金额提了上去,一下子到了100万元,比以前的30万元、60万元高了不少。之前这个制度把奖励标准从案件罚没款的1%调到了3%,翻了一番。 对于那些提供了重大违法线索的举报人,单案奖金的上限也被从10万元给提高到了50万元。如果线索的情况特别严重,涉案金额特别大,或者举报的人是内部知情人员,那每案的奖金上限就统一定为100万元。同时,能拿到奖励的案件罚没款门槛也从10万元给提到了100万元,这说明监管资源要更多地集中在那些重大、典型的案件上。 这次修订明确了要把那些严重破坏市场秩序、危害金融安全或者侵害投资者权益的大案要案都纳入奖励范围。这样做是为了更好地打击欺诈、操纵市场、内幕交易这些恶性违法行为。新规还特别强调要保护举报人的信息安全和人身安全。它要求把“吹哨人”的身份信息严格保密,只有在必要核实和实施奖励的时候才能使用。 任何单位和个人都不能用暴力、胁迫或者泄露隐私的手段去报复举报人,也不能通过变更劳动合同来阻挠别人提供线索。如果有发行人或者上市公司等主体进行报复,监管部门会把它当成公司治理的问题来处理;要是合规风控或者督察稽核岗位的人参与报复,就要依法从重追究责任。这些条款给了举报人很大的法律保障。 专家认为,这次奖励制度的升级是证监会落实中央打击违法活动决策的具体行动。通过高奖励和严惩来激发市场活力,不仅能发现更多更好的线索,还能在行业内部形成监督制衡的文化。在当前全面推行注册制的背景下,完善社会监督网络对维护市场“三公”原则和保护投资者权益非常重要。 随着新规落地,预计会让举报渠道更畅通,让大家都参与到市场监督中来。这就给打造规范、透明、开放、有活力的资本市场提供了更有力的制度保障。