据证监会官方网站披露,监管部门近期完成对天风证券股份有限公司重大违法违规案件的调查处理工作。经查实,2020年至2022年间,天风证券存为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司违法提供融资、未按规定披露关联交易等严重违反证券法律法规的行为。 调查显示,天风证券与当代集团共同实施的违法行为性质恶劣。一上,当代集团作为大股东滥用股东权利,违法利用证券公司进行融资,严重侵蚀证券公司及中小股东利益;另一方面,天风证券作为持牌金融机构,本应坚守合规底线,却主动配合大股东实施违法违规操作,背离了证券公司应有的职业操守和社会责任。 基于案件事实和法律规定,湖北证监局依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款,对涉案的9名责任人员合计处以3480万元罚款。更为严厉的是,监管部门对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣三人采取终身证券市场禁入措施,展示了对违法行为严惩不贷的决心。 除行政处罚外,湖北证监局还将对天风证券采取暂停有关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等多项行政监管措施。上海证券交易所也将依规对涉案企业及责任人员作出顶格纪律处分。多层次、全方位的监管措施形成了对违法违规行为的有力震慑。 值得关注的是,为切实维护投资者合法权益,监管部门推动下,湖北省有关部门积极协调,当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业,确保了天风证券的正常经营秩序。该安排既说明了地方政府对金融稳定的重视,也为天风证券后续整改创造了有利条件。 证监会相关负责人表示,公司治理是上市公司实现高质量发展的根本保障,合规风控则是证券公司稳健发展的生命线。天风证券案件暴露出部分证券公司在公司治理和内部控制上存的严重缺陷,也反映出个别大股东将证券公司视为融资工具的错误认识。 从更深层次分析,此类案件的发生既有外部因素,也有内部原因。外部看,部分大股东法律意识淡薄,将控制权异化为谋取私利的工具;内部看,证券公司未能建立有效的防火墙机制,在面对大股东不当要求时缺乏应有的独立性和抵抗力。两上因素叠加,最终导致违法违规行为的发生。 监管部门明确指出,下一步将继续坚持追首恶与打帮凶并举的执法理念,对类似违法违规行为保持高压态势。同时,督促证券行业深刻汲取教训,全面加强公司治理和合规风控管理,持续推进行业文化建设。 具体而言,证券公司应当做到不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为五个不,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的经营理念。只有将合规文化真正融入企业基因,才能从根本上杜绝类似事件的再次发生。
资本市场的公信力源于规则的严格执行。对违规行为从严处置既保护了投资者权益，也促进了行业健康发展。只有通过制度约束、合规文化和严格问责，才能让中介机构切实履行"看门人"职责，推动资本市场规范透明运行。