要知道，凯石证券被禁止新增客户了，1995年成立，曾是雅戈尔旗下的子公司。目前，深圳存银搜索信息技术有限公司对其持股达到了100%。开年以来，投资顾问业务违规被暂停的公司已经有5家。1月9日，中国证券业协会发布了最新名录，显示国内现在有76家第三方投顾机构。2月5日，上海监管局公布了处罚决定，因为有六项违规行为，给上海凯石证券投资咨询有限公司采取了整改和暂停新增客户6个月的措施。南都湾财社记者就整改问题给他们发去了采访函，可是一直没得到回复。2月9日晚上，九方云智能科技有限公司也被上海市证监局给了整改和暂停新增客户三个月的处罚。这下好了，2026年以来被暂停新增客户的投顾机构数量已经达到了5家。凯石证券这次违规主要有以下几点：营销宣传误导、投资者适当性管理不当、人员管理不规范、合规风控机制不足、未勤勉服务还有向未签约客户提供投资建议。根据相关规定，他们被责令改正并且要提交书面整改报告。这个行业是特许经营业务，证券公司有自己的牌照，证券投资咨询机构就得向证监会申请牌照了。