2021年12月31日，天风证券作为申请执行人，处理了一笔以股抵债的业务。这笔业务的对象是永安林业的股票，被执行人是苏某旭和福建南安雄创投资中心。法院裁定将他们持有的41372005股永安林业股票及红利交付给天风证券抵偿债务。天风证券收到《执行裁定书》后，实际持有永安林业股票占总股本的12.29%。但天风证券没有按规定及时披露这个变动信息，直到2022年2月23日和2022年3月7日才发出《告知函》和《简式权益变动报告书》。这种行为违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》，构成了违法行为。 为此，福建证监局对天风证券开出了罚单，给予警告并罚款400万元。时任天风证券总裁王琳晶也被追究责任，给予警告并罚款140万元。根据处罚决定书，她于2021年12月31日知悉情况后，未能及时组织履行信息披露义务。 除了福建证监局的处罚，湖北证监局也对天风证券进行了处罚。天风证券存在多项违规行为，包括为股东当代集团、光谷融资租赁和薛某提供融资等。此外，该公司多年年度报告存在重大遗漏未披露关联交易。湖北证监局决定对天风证券罚款1500万元；对时任董事长余磊罚款600万元；对时任副总裁、财务总监许欣罚款600万元；对时任副总裁、常务副总裁翟晨曦罚款330万元；对时任董事、总裁王琳晶罚款300万元；对时任常务副总裁冯琳罚款300万元。余磊和许欣还被采取终身市场禁入措施。 同时，天风证券的代销私募金融产品业务也被暂停业务资质2年。经查实，该公司存在员工推介非公司代销产品、与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同违规开展业务等问题。 除此之外，天风证券还面临着其他一些问题。比如2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范等。湖北证监局指出，天风天睿也存在经营突破业务范围、部分私募基金运作不规范等问题。决定对其采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施。 对于这些处罚结果和前期《行政处罚事先告知书》内容一致的情况，天风证券表示诚恳接受并坚决执行监管决定。公司表示历史遗留风险彻底终结，各项经营平稳有序。 业绩预告显示了积极的信号。天风证券预计2025年归属于母公司所有者的净利润为1.25亿元到1.85亿元之间，同比扭亏为盈。