南京市鼓楼区检察院根据群众举报，于2022年11月对徐某和李某进行了调查。李某是国有信托公司的业务部负责人，而徐某是该公司的业务员。2017年到2022年间，两人通过“合伙经营”的幌子，私下把多笔集合资金信托计划给没有资格的第三方投资公司S公司去承销。S公司的实际控制人沈某也参与其中。为了掩盖这个非法利益输送的行为，两人虚构了一个“合伙经营”的关系，在没有实际出资和参与经营管理的情况下，以股东分红为名收受了财物共计2800余万元。 江苏省南京市中级人民法院给这个案子做出了终审裁定。法院维持了对李某和徐某的有罪判决。最高人民检察院和最高人民法院把这个案子列为典型案例，目的是通过这个案例来清晰司法标准和震慑整个行业。最高人民检察院还和最高人民法院一起发布了这个案例。 这个案件暴露了金融机构在内部管控和从业人员职业道德建设上的双重问题。信托产品高风险特性要求只能通过持牌金融机构购买，但个别机构内控机制形同虚设，给从业人员私自操作留下了空间。在金融业务快速扩张的背景下，一些从业人员理想信念滑坡，把行业资源视为私权来进行权力寻租。 这种行为直接损害了市场公平和投资者权益。违规代销行为让不合格的投资者卷入高风险交易，损害了他们的合法权益。权钱交易破坏了公平竞争环境，导致看关系、回扣等不良风气盛行。 为了打击这种行为，南京市鼓楼区检察院应监察机关要求提前介入调查。他们依靠金融领域特邀检察官助理的支持，最终确定这是一起受贿案。办案机关通过核查公司登记、账户流水和经营实况等方式揭露了虚假出资与分红背后的贿赂本质。 未来预计监管部门会进一步加强对信托、资管等业务的监测，压实机构主体责任。司法机关也会继续关注新兴金融犯罪形态，提升识别和打击隐蔽性利益输送行为的能力。 通过司法检察联动和穿透式监管措施，推动金融机构合规经营成为发展基因。信托原本是受人之托、忠人之事的制度安排，它的健康发展离不开规则与操守。这个案件再次警示我们：任何试图以创新之名行违规之实、以市场之名谋私利的行为都会受到法律制裁。只有让反腐铁拳扎根于业务深处，让监管阳光照亮每个交易环节才能守住金融安全底线。