那个员工是国信证券浙江分公司的员工，他在工作期间搞了个不规范的事儿。就因为他给客户提供的一些投资建议和预测都没什么实际依据。所以，监管部门就给了他个警示函，还把这个行为记录在证券期货市场诚信档案里头。规范这一行业的文件规定得挺细，讲了一下咨询机构和从业人员做业务的时候必须客观公正、诚实信用，不能用假消息或者流言蜚语来忽悠客户。给出建议的时候要有充足理由。他可能是想吸引客户或者追求绩效，没怎么研究就瞎猜了一堆建议。这种行为直接违反了规矩，也说明他业务水平不行。 公司该好好把投顾业务管起来，员工也得知道道理，别再犯这种错了。投资者自己也要多长点心眼儿，别光听个结论就信了。