就在2024年5月29日那天，本报记者吴晓璐拿到了一组关于严打从业人员违规炒股的最新数据。算下来，从今年年初到现在，各地证监局一共给证券从业人员开了12份罚单。其中包括4份行政处罚还有8份行政监管措施。这回海南证监局更是直接出手，锁定了太平洋证券股份有限公司海口分公司的王某懿。因为她控制着别人的账户去买卖股票和可转债，结果亏掉了40.51万元，最后被海南证监局扣了5万元的罚款。 南开大学金融发展研究院的田利辉院长觉得要想彻底把这个顽疾治好，得弄个“制度威慑、技术防控、文化塑造”的治理体系。首先得把处罚的力度往上提，最好把连带责任也给带进来；其次要搞个智能监控网，把数据孤岛都打通了，这样才能实现动态监管；最后还得改改激励机制，建立内部和外部结合的举报奖励制度。 证监会最近也发了个2024年执法情况综述说，今年他们搞了个打击从业人员违规炒股的专项治理。一共处罚了38名从业人员，还有66名从业人员和7家证券公司都吃了警示函或者监管谈话。这中间有个案例特别扎眼，有个叫孙某祥的证券公司高管被开了罚单1800多万，还被禁入了5年市场。 从这12份罚单里能看出个大问题，大多数都是因为用别人的账户炒股或者是操作别人的账户才出事的。也有一部分人连资格证都没拿到就给人炒股建议收钱的。 在严管的眼皮子底下为啥这事儿还禁不掉？田利辉分析说主要是因为信息不对称带来的利益太诱人、用复杂手段还想侥幸成功、再加上处罚不够重。从业人员就在市场第一线最懂行情了，容易想着占便宜短时间内多赚钱。 他们一般都用亲属账户或者客户账户来躲开监管。要是被抓了现行现在的处罚力度也不够看。有些券商的内部管得不严甚至对员工教育也不到位。 上海明伦律师事务所的王智斌律师也表示这事儿挺难办的。一方面是股票市场赚钱太多让人忍不住冒险；另一方面监管起来也确实麻烦。 为了加强管理今年4月份中国证券业协会发了个征求意见稿《指引》，想把从业人员自律管理规则补全一点。 王智斌觉得这个《指引》对行业发展很重要它要求公司管人和管事全覆盖从制度上堵漏洞。田利辉觉得《指引》覆盖了整个链条把董监高和普通员工都管进去了还要求核查直系亲属账户实现技术赋能通过手机号码、IP地址、MAC地址来追踪交易。 想要彻底解决这种现象光有制度还不行得把执行的刚性提上去。王智斌建议要细化处罚标准增强威慑力还有公司内部要把监督培训问责这些都跟上才行。