3月13日这天，天风证券的日子过得可不太顺。据新闻报道，天风证券在上海证券交易所挂牌的代码是601162，它旗下还有一家叫天风天睿投资有限公司的公司。这不，该公司因为经营违规等原因，被暂停新设私募基金产品1年。这一回，湖北证监局和福建证监局先后对天风证券开了罚单，总金额加起来超过4000万元，其中还包括两名前高管被终身禁入市场。 具体情况是这样的，从2020年到2022年，天风证券帮原来的大股东武汉当代科技产业集团违法提供融资，还搞了些信息披露违法违规的事。湖北证监局给了天风证券1500万元的罚款，还有5个相关的责任人也被罚了超2000万元。这当中有个叫余磊的董事长和许欣副总裁，他们被直接采取了终身市场禁入措施。 除了上述大问题，天风证券还有员工私自推荐非公司代销的金融产品，所以被暂停了2年代销私募金融产品的资格。另外在福建那边的事也没那么顺利，福建证监局发现天风证券没及时披露永安林业的持股变动信息，这事儿让它吃了个400万元的罚单，时任总裁王琳晶因为这事被罚了140万元。 天风证券在公告里解释说，目前公司经营正常。这次处罚最终结果以监管机构出的正式决定书为准。按事先告知书认定的情况看，这次处罚还没触及上海证券交易所规定的其他风险警示或重大违法强制退市情形。 值得一提的是，3月13日收盘时股价跌了1.25%，收在了3.96元这个位置。