顶格罚款来了！天风证券和当代集团这回合计被罚了1.25亿元、1.85亿元，其中有3人直接被终身禁入市场。红星资本局2月13日消息称，据证监会通报，天风证券因为给当代集团涉嫌违法提供融资，还有信息披露违规的事儿，被湖北证监局打算给它连同当代集团合计罚2500万元，这就是最大的处罚额度。至于人嘛，一共要罚9名责任人员3480万元，对艾路明、余磊、许欣这三位也采取了终身禁入措施。除了罚款，湖北证监局还打算暂停天风证券的业务、责令处分相关责任人，上海证券交易所也准备按规矩给他们顶格的纪律处分。 2月13日下午，红星资本局从天风证券方面打听到了一个细节：在刚被立案调查那会儿，天风证券就主动配合监管部门核查了，还自己动手内部整改了。“这次处罚算是把以前的老问题给彻底了结了。”天风证券相关负责人透露，“从2023年起，公司经营的重点全转到合规建设和业务发展上去了。” 要说这事儿啊，还得追溯到天风证券成立的时候。它是在2000年诞生的，老家就在湖北武汉，是湖北唯一一家省属的证券公司，后来还在2018年上了市。到了2021年12月31日这天盘点股东情况时发现，公司其实没什么控股股东和实际控制人。ST人福和当代集团因为都受艾路明控制存在一致行动关系，加起来合计持股11.47%。 这到了2022年12月的时候画风突变了，证监会批准了湖北宏泰集团成为天风证券的控股股东。宏泰集团的实际控制人是湖北省财政厅，这就意味着天风证券的实际控制人变成了省财政厅。等到2025年时，天风证券搞了个40亿元的定增，宏泰集团的持股比例一下子涨到了28.14%，再加上和武汉国有资本投资运营集团合计持有35.65%，控股地位那是相当稳固了。 宏泰集团入主以后啊，天风证券立刻开始搞两手抓：一边赶紧解决历史遗留问题清风险；另一边又把精力聚焦在主业上。最近三年给实体经济融了近9300亿元资金呢！光是支持湖北的企业就超过了1200亿元。 1月31日这天，天风证券发布了个2025年度业绩预盈公告。这回预计能赚1.25亿元到1.85亿元之间。跟去年比起来那是大赚特赚，彻底扭亏为盈了。为什么能有这成绩？天风证券自己说嘛：“就是因为有控股股东大力支持。”他们紧紧围着经营目标转，抓住市场机会赚钱呗！