3月13日，浙江证监局给浙商证券（601878.SZ）发了罚单，这可是公司2026年以来收到的第二份了。早在1月23日，他们旗下的杭州分公司就因对投资者交易审核不严和账户实名制管理不到位，让林长富、应文敏这两位当时的管理人员挨了警示函。现在又轮到了总公司。证监局发现，这家公司在托管业务这块问题不少，比如个别核心岗位的员工连两年的从业经验都没有，办公场所还没和其他部门分开。基金投资的监督标准和流程也不完善，连从业人员的行为管理都不健全。再看看子公司那边，资产管理、私募投资和另类投资这几家都存在合规管理不到位的情况。这次监管措施曝光的半个月前，也就是2月28日，浙商证券刚刚完成了一次高层人事调整。前任总裁钱文海因为工作变动辞职了，程景东接替了总裁的位子。尽管遇到了不少麻烦，业绩上浙商证券倒是挺亮眼的。根据2025年的三季报，公司前三季度收入冲到了67.89亿元，比去年多赚了66.73%；净利润也高达18.92亿元，增幅达到了49.57%。