把金融市场看成一片大海，合规就是那把舵，想让船走得稳，这根本就是基础。现在监管越来越严，法律人得在规则变来变去的时候抓住风险，把迷雾拨开，这是法律职业共同体要面对的时代考题。 华东政法大学律师教育与行业发展研究中心和上海领衔律师事务所联手办的“领衔金融合规沙龙”头一回活动办得挺好。这次大家都在聊场外配资带来的法律风险。通过查大数据、发表观点、互相探讨和全场讨论，给同行们搭了个交流的台子。 PART 01 开场第一部分 ：关注场外配资，把专业研讨的台子搭起来。俞小海，就是上海师范大学哲学与法政学院的讲师，也是上海领衔律师事务所的高级顾问，负责主持这次活动。他召集了学界专家和业界精英一起来讨论，大家从好几个方面深入探讨场外配资这个领域，把理论和实务紧紧连在一起。 PART 02 多角度研讨 ：一边看数据一边听主讲人说话。贺翀律师拿数据来说事，做了一份报告展示案例大数据分析，系统地理清楚场外配资案子的判决规律和风险分布情况，给大家打了个基础。 毛玲玲教授负责上半场的主讲。华东政法大学刑事法学院的她讲了场外配资行为要负的刑事责任，深入分析了证券市场犯罪的复杂情况，重点讲了怎么处置案子、怎么适用法律、监管的难点还有大数据技术怎么用，特别强调合规和具体行为的区别很重要。 陈庆安研究员和李睿教授一起参与了讨论。上海社会科学院法学研究所的陈庆安研究员结合案例来把法律边界弄清楚，还解读了2019年证券法修订对场外配资的影响和罪名的使用。李睿教授是上海财经大学法学院的教授，他把证券法修改后的相关边界梳理了一下，强调要依法严惩违法犯罪行为。 郑凯方律师负责下半场的主讲。上海靖霖律师事务所的她讲了怎么认定场外配资是违法犯罪还有辩护方面的事。她结合典型例子分析了场外配资的模式和争议点，特别是非法经营罪的辩护要点和FOF模式的风险。 马寅翔教授和朱奇伟主任也加入了讨论。华东政法大学刑事法学院的马寅翔教授说要通过行刑衔接制度来做辩护工作，让符合条件的案子能从刑事处罚变成行政处罚。朱奇伟主任是上海海事大学法学院的副教授也是上海领衔律师事务所刑事部的主任，他分析了法律适用、监管和金融犯罪认定的问题。 PART 03 最后总结升华 ：大家达成共识，加深对金融合规的认识。蔡正华主任是法学博士、华东政法大学律师教育与行业发展研究中心的执行主任还有上海律协刑诉法与刑事辩护专业委员会副主任，由他来全面总结这次活动。他结合自己的办案经验分享了非法经营罪的辩护要点和实盘跟虚拟盘的区别，说了司法解释在量刑中的作用。他还呼吁大家要合理评判社会危害性，帮助金融市场规范发展。 “领衔金融合规沙龙”第一次活动圆满结束了。这次活动想把学界和业界的人连在一起，让前沿理论和一线实务结合得更紧密。以后上海领衔律师事务所还会继续深入研究金融合规这个领域，用专业力量帮助金融行业合规健康地发展。