新年伊始，私募基金行业受到监管的严格关注。天津、河北、黑龙江、江西、广东、厦门、西藏、上海、湖南等多地证监局纷纷发布行政监管措施决定，1月8日之前，就有10家私募基金管理人被开出了“罚单”。这让大家意识到监管部门对私募行业的常态化、穿透式监管还在持续深化。天津暖流企业管理咨询股份有限公司与蓝石资产管理有限公司因为从事了跟私募基金管理无关的业务，被天津证监局给了警示函，这事还被记进了证券期货市场诚信档案。上海智钱投资管理合伙企业也因为投资交易决策不审慎和没履行好诚实信用与谨慎勤勉义务，受到了上海证监局的警示。天津暖流这个公司更是屡次违规，暴露了内控缺失的问题。2024年11月就因为信息披露没按时完成等问题被采取过监管措施。更早的2021年8月，它前身暖流资产管理股份有限公司也因为信息披露问题被责令改正。这次又有一个叫程鹏的从业人员被一起给了警示函。这公司今年换了很多工商信息，经营范围从原来的投资管理扩展到企业管理咨询、贸易经纪等多种业务。中国证券投资基金业协会的信息显示，它管理规模在50到100亿元之间，属于准百亿私募。但它协会页面上有很多红色提示信息，比如信息报送异常、有逾期未清算的基金、全职员工只有5人等问题，跟它的管理规模好像不太相称。 另外还有一家叫蓝石资产管理有限公司的机构因为从事了非相关业务受到了警示。西藏暖流资产管理有限公司和浙江策信投资管理有限公司这两个关联机构也都有不少异常状态。这三家关联管理人从2018年、2021年和2023年以来都没新产品备案记录了。蓝石资产管理有限公司之前规模曾经突破百亿，但最近发展也遇到了挑战。这次监管行动给私募行业发出了明确信号：监管范围广覆盖东西部多地，对证券类和股权创投类都保持高度关注；处罚类型包括从事无关业务、信息披露问题等；还会给机构责任人员同时采取措施并记入诚信档案；对持续违规行为进行多次处罚和信用约束。私募基金行业需要彻底改变过去重规模轻合规的做法，把合规风控放在核心地位。投资者也要关注管理人的合规记录和运营透明度。 上海证监局给了上海智钱投资管理合伙企业警示函。 3家证券类私募基金管理人还有7家股权、创业投资类私募基金管理人这次被处罚。 这次受到关注的10家机构中包含3家证券类私募基金管理人还有7家股权、创业投资类私募基金管理人。 中国私募基金行业在2024年开年迎来监管“强信号”，多地证监局密集发布行政监管措施决定。 多地证监局把累计10家私募基金管理人给开出了“罚单”，这标志着监管部门对私募行业的常态化、穿透式监管持续深化。 为了进一步压实管理人责任、保护投资者合法权益、防范化解金融风险，中国各地证监局采取了一系列措施。 天津暖流企业管理咨询股份有限公司与蓝石资产管理有限公司均因存在“从事与私募基金管理无关业务”的情形受到了天津证监局的处理。 暖流资产作为同一体系下的其他私募基金管理人也都存在异常状态。 西藏暖流资产管理有限公司因为信息更新不及时被属地证监局给过警示函。 暖流资产自2018年、2021年及2023年以来都没新产品备案记录。 暖流资产近期经历了名称、法定代表人、经营范围等一系列工商信息变更。 暖流资产的经营范围已从原有的“投资管理；投资咨询”大幅拓宽至涵盖企业管理咨询、翻译服务、贸易经纪、技术推广等十余项内容。 暖流资产有多个红色提示信息，包括信息报送异常、存在逾期未清算基金、全职员工人数仅5人等。 暖流资产历史上管理规模曾突破百亿但近年发展遇到挑战。 暖流企业管理咨询股份有限公司及其关联人员曾在2024年11月因未按约披露信息等问题受到天津证监局处理并记入诚信档案。 暖流资产前身暖流资产管理股份有限公司也曾因信息披露问题被责令改正。 暖流企业管理咨询股份有限公司与蓝石资产管理有限公司都被记入证券期货市场诚信档案。 暖流企业管理咨询股份有限公司及其一名从业人员程鹏都被出具警示函。 暖流企业管理咨询股份有限公司并非首次接受监管措施。 上海智钱投资管理合伙企业则因投资交易决策不审慎等问题受到上海证监局出具警示函。 这次受到关注的10家机构中包含3家证券类私募基金管理人还有7家股权、创业投资类私募基金管理人。 天津、河北、黑龙江、江西、广东、厦门、西藏、上海、湖南等多地证监局密集发布行政监管措施决定。 这次累计给10家私募基金管理人开出了“罚单”。 各地监管机构对私募行业的常态化穿透式监管还在深化。 各地监管机构还在进一步压实管理人责任保护投资者合法权益防范化解金融风险。 部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构违规情形具有一定代表性需要指出部分机构