蛇年的最后一天，天风证券接连放出了3个坏消息。就在大家以为事儿差不多了的时候，证监会那边也没闲着，专门发了文，说要严肃处理这家公司。2月13日，天风证券先收到了湖北证监局的处罚通知，紧接着又传来了被证监会立案调查的消息。时隔两个多月，这事儿总算有了结果。 记者查了一下，这次罚的钱和之前的猜测差不多。天风证券承认，在2020年到2022年期间，他们帮大股东当代集团搞了融资，还没把和当代集团的关系说清楚。当代集团和天风证券是一丘之貉，一起干坏事，违反了证券法。湖北证监局把两家公司罚了个顶格，一共2500万，还有9个相关的人被罚了3480万。当代集团的实际控制人艾路明、天风证券原来的董事长余磊、还有财务总监许欣，都被终身禁止进入证券市场了。 湖北证监局还打算对天风证券采取一些行政监管措施，比如暂停业务、处分责任人、监管谈话之类的。上交所也准备对这几家公司和人从严处理。证监会说，公司治理是根基，风控是生命线。看看这次案例，大股东滥用权利、侵蚀利益，证券公司还突破底线配合股东乱来，必须狠狠处罚。 不过值得注意的是，就在这案子快要了结的时候，天风证券又出事儿了。这次是因为涉嫌在持股变动信息披露上违法违规，被证监会立案了。天风证券的人解释说，主要是以前的民营股东留下的烂摊子。现在问题终于要彻底解决了。 因为监管部门一直在查案子，以前当代集团手里的天风证券股份早就转给了湖北那边的企业。2023年湖北宏泰集团接管了天风证券。在新东家的指导下，公司把问题厘清了，还把以前违规占的钱追回来了，把治理和风控体系都重建了一遍。 有了这次教训，天风证券的业绩也开始好转了。预计2025年全年能赚1.25亿到1.85亿，实现扭亏为盈。现在证券行业管得严，这次处罚也是想让天风证券更规范一些。证监会还强调要坚持“追首恶”和“打帮凶”一起抓。 至于股价嘛，这公司一直不怎么争气。2月15日收盘时才报4.08元，跌了0.97%。