把四券商集中收罚单这事儿说透了，其实还得回到2020年到2022年这个时间点。当时天风证券为了帮原第一大股东当代集团搞融资，偷偷没按规定把关联交易露出来，这下可好了，证监会把两边都给盯上了。湖北证监局二话不说，就给当代集团和天风证券合计顶格罚了2500万，还把9名责任人员收拾了一下，总共罚了3480万。最狠的是，还对天风证券的余磊、许欣，还有当代集团的实际控制人艾路明都给终身禁入了证券市场。 这次证监会真的下了死手，一口气开出了16张罚单。今年才过了没几天呢，到2月13日这天就已经有16家券商被点名了。咱们先看这个大名单里头有谁，有财通证券、国新证券、华金证券、江海证券、太平洋证券、万和证券、中天国富证券、金圆统一证券、天风证券这些老面孔。另外还有华林证券、金融街证券、国投证券、信达证券、华融证券、浙商证券、长江证券这些在营业部的分支机构也被抓了典型。 为啥违规的事这么多？经纪业务这块简直就是个大雷区。咱们具体来说说这些公司都干了啥。万和证券是因为企业微信管得不严、营销费用没管好被收拾的；江海证券就更逗了，第三方都跑进来招揽客户了，佣金也收得乱七八糟；金圆统一证券作为督导机构却没尽到责任，硬是没看住路桥信息的运作和披露。 说到分公司的问题那就更多了。信达证券温州瓯江路营业部对两融绕标那是一点也没防住；华金证券在资金管理上搞混了规则；长江证券长沙晚报大道营业部连经纪人都管不住；国新证券的人竟然还私下替客户买卖基金；国投证券枣庄青檀中路营业部居然送实物礼物；浙商证券杭州分公司买卖审核稀里糊涂；金融街证券上海营业部更是离谱，跑去卖别家的非代销产品。 再看2月13日这天开出的罚单里还有3家是因为债券类业务出岔子了。像太平洋证券就因为债券内控把关不严、个别项目回复不到位、ABS项目转让核查也不充分被点名了。其实离这最近的一次券商集中被罚还要追溯到2025年3月呢。那时候也有6家券商被抓了典型，不过这回打击的重点明显不一样了。 证监会这回真的是杀鸡儆猴，那阵势太猛了。像天风证券这种严重的违法行为必须得严罚才行。通过同花顺iFind数据梳理发现，这个行业现在是越来越规范了。不过话说回来，在经纪业务这块上真的是屡禁不止啊。 再仔细看看这次具体的违规情况就更能说明问题了。有几家是因为企业微信管理不到位、营销费用乱花被罚款的；也有因为从业人员私下接私活、搞非规范交易被处理的；还有一些是因为账户实名制没管好、推介销售了非本公司的产品而暴露出合规漏洞的。 总之啊，在证监会这种高压监管下谁都别想好过。经纪业务违规频发已经成了老大难问题了。监管部门现在真的是下了狠心要把这个行业整顿好了才行。