3月13日收盘后，天风证券一下子接到了好几张罚单。湖北证监局、福建证监局还有上交所，一共发来了几十份处罚决定，加起来要罚超过4000万元。这事儿主要是因为湖北证监局查出来，2020年到2022年那会儿，天风证券给原大股东当代集团违规融资，还有信息披露出了岔子。这一笔就要罚款1500万元，连累着5名责任人被罚了2000多万元。当时的董事长余磊和副总裁许欣，直接被终身禁入市场了。 查清楚的情况是这样的：天风证券拿自己的钱给当代集团输血，2020年到2022年，当代集团让怎么做，他们就怎么做。比如用子公司转钱、定项目投资、买私募基金产品或者自营逆回购，一共弄了55.02亿元的融资。后来公司把大部分52.53亿元收回来了，剩下的2.49亿元是通过破产管理人或法院去要的债。 除了自家的钱，天风证券还拿客户的钱去给当代集团帮忙，一共融了10.12亿元。这部分是通过在一级市场买债券、和两家私募基金做逆回购来实现的，分别搞了4.92亿元和15.2亿元。另外还有员工推荐非公司产品的事，被暂停代销私募产品业务两年。 天风天睿投资有限公司也没逃过一劫，因为业务越界、管理混乱、私募债非市场化发行等问题，被暂停一年不得新设基金产品。 除了湖北的问题，福建证监局那边也罚了天风证券400万元，原因是没及时披露永安林业的持股变动信息。当时的总裁王琳晶因为这个被罚了140万元。 上交所那边也有动作，给天风证券及余磊、王琳晶、许欣等5名责任人公开谴责，还认定余磊和许欣终身不适合再当发行人的董监高。 对于这一堆处罚决定，天风证券表示诚恳接受。他们说历史遗留风险彻底终结了，整改工作扎实落地了。现在经营平稳有序，算是轻装上阵了。 至于业绩方面，天风证券预计2025年全年能赚1.25亿元到1.85亿元之间的净利润，实现扭亏为盈。