3月13日，天风证券收到来自湖北证监局、福建证监局还有上交所的多份处罚决定书，被罚款了4000万元。湖北证监局调查发现，天风证券在2020年到2022年期间，为武汉当代科技产业集团股份有限公司违法提供融资以及信息披露违规。其中，湖北证监局对天风证券罚款了1500万元，对相关责任人罚款超过2000万元。时任天风证券董事长余磊和副总裁许欣被给予终身市场禁入措施。此外，天风证券还用管理的客户资产给当代集团融资了10.12亿元。其中，天风证券购买当代系债券，用4.92亿元和15.2亿元分别给当代集团提供了融资。此外，还把天风天睿投资有限公司暂停新设私募基金产品1年。这次的罚单让余磊和许欣不能再担任证券发行人董事、监事还有高级管理人员了。由于福建证监局发现天风证券没有及时披露永安林业持股变动信息，因此给天风证券罚款了400万元，王琳晶被罚款140万元。 天风证券称公司诚恳接受这些处罚决定，决心执行整改措施。业绩方面，天风证券预计到2025年全年能实现归母净利润1.25亿元到1.85亿元之间，实现扭亏为盈。这次的系列处罚结束了历史遗留风险，公司已把这些问题彻底解决了。现在经营平稳有序，他们开始轻装上阵开启新的发展阶段了。 天风证券之前曾因为员工推介非公司代销的金融产品而被暂停开展代销私募金融产品业务两年。余磊和许欣这次被公开谴责后被认定终身不适合担任证券发行人的相关职务。 他们还通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金购买当代系债券还有自营部门逆回购等方式累计为当代集团提供了55.02亿元融资。其中收回了52.53亿元，剩余2.49亿元则通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。 整个事件涉及到多个部门和负责人，总共加起来罚款额超过4000万元。这次事件给天风证券带来了沉重打击和巨大影响。但他们表示愿意承担责任并执行整改措施。相信通过这次整改工作能够让公司更加稳健地发展下去。