广东证监局近日在检查中发现，广东博众智能科技投资有限公司存在员工执业管理问题。2026年1月20日至28日，该公司员工王健聪未经合规审核，擅自使用同事夏志勇的互联网账号发布证券投资咨询视频。视频内容涉及具体股票推荐，部分建议缺乏合理依据，并包含承诺收益等违规表述。夏志勇作为账号持有人未履行管理责任，公司也未能及时发现并制止这个行为。
从直播荐股到短视频解读，证券咨询的传播形式不断创新，但合规底线始终不变。此次监管行动传递出明确信号：机构必须将员工行为管理纳入日常监督，通过完善内控体系守住合规红线。只有在规范运作的基础上提升专业服务能力，才能更好地维护市场秩序和投资者权益。